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Regulation
發(fā)改投資規〔2019〕1098號
各省、自治區、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委：
為了貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于基礎設施補短板、防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險的決策部署，加強PPP項目投資和建設管理、提高PPP項目投資決策科學(xué)性，按照近日國務(wù)院頒布實(shí)施的《政府投資條例》（國務(wù)院令第712號），以及《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保持基礎設施領(lǐng)域補短板力度的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2018〕101號）等規定，現就有關(guān)事項通知如下。
一、全面、深入開(kāi)展PPP項目可行性論證和審查
（一）PPP項目涉及公共資源配置和公眾利益保障，其建設的必要性、可行性等重大事項應由政府研究認可。按照國務(wù)院關(guān)于“加強PPP項目可行性論證，合理確定項目主要內容和投資規模”的要求，所有擬采用PPP模式的項目，均要開(kāi)展可行性論證。通過(guò)可行性論證審查的項目，方可采用PPP模式建設實(shí)施。
（二）PPP項目可行性論證既要從經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展需要、規劃要求、技術(shù)和經(jīng)濟可行性、環(huán)境影響、投融資方案、資源綜合利用以及是否有利于提升人民生活質(zhì)量等方面，對項目可行性進(jìn)行充分分析和論證，也要從政府投資必要性、政府投資方式比選、項目全生命周期成本、運營(yíng)效率、風(fēng)險管理以及是否有利于吸引社會(huì )資本參與等方面，對項目是否適宜采用PPP模式進(jìn)行分析和論證。
（三）實(shí)行審批制管理的PPP項目，在可行性研究報告審批通過(guò)后，方可開(kāi)展PPP實(shí)施方案審查、社會(huì )資本遴選等后續工作。實(shí)行核準制的PPP項目，應在核準的同時(shí)或單獨開(kāi)展可行性論證和審查。實(shí)行備案制的PPP項目，應單獨開(kāi)展可行性論證和審查。
二、嚴格依法依規履行項目決策程序
（四）PPP項目要嚴格執行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，依法依規履行審批、核準、備案程序。采取政府資本金注入方式的PPP項目，按照《政府投資條例》規定，實(shí)行審批制。列入《政府核準的投資項目目錄》的企業(yè)投資項目，按照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規定，實(shí)行核準制。對于實(shí)行備案制的企業(yè)投資項目，擬采用PPP模式的，要嚴格論證項目可行性和PPP模式必要性。
（五）未依法依規履行審批、核準、備案及可行性論證和審查程序的PPP項目，為不規范項目，不得開(kāi)工建設。不得以實(shí)施方案審查等任何形式規避或替代項目審批、核準、備案，以及可行性論證和審查程序。
（六）實(shí)施方案、招投標文件、合同的主要內容應與經(jīng)批準的可行性研究報告、核準文件、備案信息保持一致。實(shí)施方案、招投標文件、合同或建設中出現以下情形的，應當報請原審批、核準、備案機關(guān)重新履行項目審核備程序：（1）項目建設地點(diǎn)發(fā)生變化；（2）項目建設規模和主要建設內容發(fā)生較大變化；（3）項目建設標準發(fā)生較大變化；（4）項目投資規模超過(guò)批復投資的10%。
三、嚴格實(shí)施方案審核，依法依規遴選社會(huì )資本
（七）加強對PPP項目實(shí)施方案的審核，通過(guò)實(shí)施方案審核的PPP項目，方可開(kāi)展社會(huì )資本遴選。鼓勵各地建立PPP項目實(shí)施方案聯(lián)審機制，各級發(fā)展改革部門(mén)要嚴格審查實(shí)施方案主要內容是否與經(jīng)批復的可行性研究報告、項目核準文件、備案信息相一致。對建設內容單一、投資規模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的PPP項目，可將實(shí)施方案納入可行性研究報告一并審核。
（八）公開(kāi)招標應作為遴選社會(huì )資本的主要方式。不得排斥、限制民間資本參與PPP項目，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。招標文件的主要內容應與經(jīng)批準的PPP項目實(shí)施方案保持一致。
四、嚴格執行國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的各項規定
（九）按照國務(wù)院有關(guān)規定，“投資項目資本金對投資項目來(lái)說(shuō)是非債務(wù)性資金，項目法人不承擔這部分資金的任何利息和債務(wù)；投資者可按其出資的比例依法享有所有者權益，也可轉讓其出資，但不得以任何方式抽回”。各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目資本金必須滿(mǎn)足國務(wù)院規定的最低比例要求，防止過(guò)度舉債融資等問(wèn)題。
（十）PPP項目的融資方式和資金來(lái)源應符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險的相關(guān)規定。不得通過(guò)約定回購投資本金、承諾保底收益等方式違法違規變相增加地方政府隱性債務(wù)，嚴防地方政府債務(wù)風(fēng)險。
五、依法依規將所有PPP項目納入全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺統一管理
（十一）嚴格執行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，除涉密項目外，所有PPP項目須使用全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“在線(xiàn)平臺”）生成的項目代碼分別辦理各項審批手續。不得以其他任何形式規避、替代PPP項目納入在線(xiàn)平臺統一管理。
（十二）依托在線(xiàn)平臺建立全國PPP項目信息監測服務(wù)平臺，加強PPP項目管理和信息監測。對于通過(guò)項目審批、核準或備案，以及可行性論證、實(shí)施方案審查的PPP項目，要通過(guò)平臺公開(kāi)項目信息，實(shí)現全國PPP項目信息定期發(fā)布、動(dòng)態(tài)監測、實(shí)時(shí)查詢(xún)等功能，便于社會(huì )資本、金融機構等有關(guān)方面更好參與PPP項目。
（十三）全國PPP項目信息監測服務(wù)平臺信息審核實(shí)行屬地管理，原則上由項目實(shí)施主體所在地同級發(fā)展改革部門(mén)審核項目單位填報的項目信息。各級發(fā)展改革部門(mén)要采取在線(xiàn)監測、現場(chǎng)核查等方式，加強對PPP項目實(shí)施情況的監督檢查。未錄入全國PPP項目信息監測服務(wù)平臺的項目為不規范項目。
（十四）落實(shí)《政府信息公開(kāi)條例》（國務(wù)院令第492號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)重大建設項目批準和實(shí)施領(lǐng)域政府信息公開(kāi)的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2017〕94號）等要求，依托在線(xiàn)平臺，重點(diǎn)公開(kāi)PPP項目的批準服務(wù)信息、批準結果信息、招標投標信息，以及施工、竣工等有關(guān)信息。
六、加強PPP項目監管，堅決懲戒違規失信行為
（十五）依照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》和本通知有關(guān)規定，加強PPP項目監管。政府應依法依規履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責任和義務(wù)。根據PPP項目合同約定，加強對社會(huì )資本方履約能力全過(guò)程動(dòng)態(tài)監管，防止因社會(huì )資本方超出自身能力過(guò)度投資、過(guò)度舉債，或因公司股權、管理結構發(fā)生重大變化等導致項目無(wú)法實(shí)施。依照規定將存在嚴重失信行為的地方政府、社會(huì )資本，通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站等平臺向社會(huì )公示，由相關(guān)部門(mén)依法依規對其實(shí)施聯(lián)合懲戒。
（十六）指導監督PPP咨詢(xún)機構嚴格執行《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委令2017年第9號），通過(guò)在線(xiàn)平臺履行法定備案義務(wù)、接受行業(yè)監督管理。指導監督PPP咨詢(xún)機構資信評價(jià)工作，引導PPP咨詢(xún)機構積極參與行業(yè)自律管理，指導有關(guān)方面通過(guò)充分競爭、自主擇優(yōu)選取PPP咨詢(xún)機構。嚴禁通過(guò)設置“短名單”、“機構庫”等方式限制社會(huì )資本方、金融機構等自主選擇PPP咨詢(xún)機構。對PPP咨詢(xún)機構不履行備案程序和違反合同服務(wù)、關(guān)聯(lián)回避、質(zhì)量追溯、反壟斷等規定，以及違反《政府投資條例》決策程序規定、咨詢(xún)或評估服務(wù)存在嚴重質(zhì)量問(wèn)題影響項目決策實(shí)施的，要嚴格按照規定給予處罰。
各級發(fā)展改革部門(mén)要嚴格按照《政府投資條例》、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》規定，并參照本通知要求，抓緊完善本地區PPP項目管理制度，確保與上位法保持一致。本通知自2019年7月1日起執行。原有政策規定與本通知內容不符的，以本通知為準。
國家發(fā)展改革委
2019年6月21日
